知情人士透露，花旗集团(Citigroup Inc.)正在与州及联邦监管部门协商，试图就该公司涉嫌在标售利率证券市场有不当行为的指控达成和解；花旗集团可能会因此从投资者处回购数十亿美元这种流动性差的证券，并支付一笔数目可观的罚金。

纽约司法部长安德鲁•库默(Andrew Cuomo)上周威胁要对花旗集团涉嫌在标售利率证券营销和销售方面的欺诈行为提起诉讼。库默办公室表示，花旗集团不当地告知客户，这些证券是安全的，流动性很高，等同于现金。该办公室还表示，花旗集团没有告知投资者，正是该行在这类证券的拍卖中投标支持才使该市场从去年8月到今年年初保持了正常运转。

知情人士透露，花旗集团本周一直在与来自库默办公室、其他州证券监管部门以及美国证券交易委员会(SEC)的代表进行谈判。库默办公室与SEC的发言人拒绝对此置评。

这些知情人士透露，如果花旗集团与监管部门达成协议，该公司或将被迫付出超过50亿美元，从陷入标售利率证券市场泥潭的个人、慈善基金和其他投资者处回购证券。他们还称，花旗集团可能会支付至多1亿美元的罚金。截至周二晚间，还不确定双方能否达成和解协议。

花旗集团发言人拒绝对此置评，该公司是标售利率证券最大的承销商之一。过去几个季度，花旗集团遭到其他许多问题的打击。该公司已经冲销了总额高达400亿美元的与复杂的抵押贷款有关的证券和贷款。

若双方能达成和解协议，也将为监管部门和其他面临标售利率证券调查的金融机构达成和解铺平道路。瑞士银行(UBS AG)与美林公司(Merrill Lynch & Co.)也被指控涉嫌民事欺诈，另外还有其他公司正在接受政府机构的调查。瑞士银行和美林表示，他们正在对抗库默办公室以及马萨诸塞州证券监管部门提出的上述指控。

投资者目前持有超过2,000亿美元难以出售的标售利率证券。这一证券通常是由市政府、学生贷款公司以及慈善基金发售的、具有短期证券特性的长期证券。此类证券的利率每周或者每月根据华尔街公司举行的拍卖情况重新确定。

这一市场的规模一度达到3,300亿美元，随着信贷危机逐步蔓延，去年开始陷入困境。华尔街公司曾耗费数月时间支撑该市场。然而今年2月这些公司不再支持拍卖，标售利率市场随即陷入停滞，只留下持有大笔低流动性证券的投资者徒呼奈何。

AMIR EFRATI / LIZ RAPPAPORT

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